（一） 政策依据
1、《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》（国办发[1999]47号）
2、《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》（国科发计字[2005]60号）
3、《科技型中小企业创新基金财务管理暂行办法》（财企[2005]22号）
4、《上海市科技型中小企业技术创新资金管理办法》（沪科[2000]第131号）
5、《科技型中小企业技术创新基金申请须知》
6、《上海市科技型中小企业技术创新资金申请须知》
7、《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》
（二） 申报条件
1、申请项目需符合以下条件：
（1） 符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；
（2）必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；
（3）创新基金本年度重点支持范围是《当年年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《指南》）中所列的项目。
2、承担项目的企业应具备以下条件：
（1）具备独立企业法人资格；
（2）主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；
（3）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；
（4）具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；
（5）有良好的经营业绩，资产负债率在合理范围内；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。当年注册的新办企业不受此款限制；
（6）有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。
（三）支持/不支持范围
1、重点支持的范围
（1）相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目；
（2）有较大的影响力和显示度的重点项目；
（3）采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场发展提供专业化服务的高技术服务业项目（初创期小企业创新项目不含）；
（4）初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业的创新项目。
2、不支持的项目
（1）不符合国家产业政策的项目；
（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；
（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；
（4）已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；
（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；
（6）对社会或自然环境有不良影响的项目；
（7）《指南》中明确当年度不支持的项目。
2、不支持的企业
（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；
（2）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。
（四）资助方式
根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金分别以无偿资助、贷款贴息等不同类型的资助方式支持科技型中小企业的技术创新活动。
1、无偿资助的一般项目
（1）主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；
（2）企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于5000万元；年销售额不超过5000万元；
（3）创新基金资助金额最高一般不超过100万；
（4）申请的项目，目前尚未有销售或仅有少量试销售；
（5）执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的营业收入。生物、医药类的药品项目的执行期可以放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标；
（6）有地方政府或部门的支持资金。对设立地方基金的地方支持金额不得低于35万元；未设立地方基金的地方资助金额不得低于创新基金支持的金额；西部地区可以减半；
（7）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。
项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。
2、贷款贴息的一般项目
（1）主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；
（2）企业职工人数不超过500人；资产总额不高于8000万元；年销售额不超过8000万元；项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内；
（3）贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算，贴息总额一般不超过100万元；设立地方基金的地方支金额不得低于35万元；未设立地方基金的地方资助金额不得低于创新基金支持的金额；西部地区可以减半；
（4）企业和项目得到担保机构担保所获得的贷款，项目符合条件时，创新基金重点进行贴息支持。
2011年度贷款贴息项目以2010年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。
3、重点项目
围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。重点创新项目采用无偿资助方式，资助金额为100万－200万元。推荐单位根据重点创新项目申报条件立项后推荐给管理中心，地方立项支持金额不得低于60万元。
（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；
（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；
（3） 企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；
（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。
4、初创期小企业创新项目
初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。。创新基金对选择的具备有专业孵化功能的国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等具备科技型中小企业专业抚育能力的机构继续作为初创期小企业创新项目服务机构进行项目推荐工作；对初创期小企业创新项目内设立的大学生创业项目的具体要求将另行通知。资助额度20万元—40万元。初创期小企业创新项目服务机构和推荐单位申报的项目都应与国家资金等额支持，西部地区可以减半。
（1）小企业注册资金不超过300万；
（2）注册成立时间不超过36个月，且没有承担过创新基金项目的企业创新基金以无偿资助方式支持立项项目。
